SEC: Πρόστιμο $22 εκατ. στην Goldman Sachs για τα "πηγαδάκια" των αναλυτών της

SEC: Πρόστιμο $22 εκατ. στην Goldman Sachs για τα "πηγαδάκια" των αναλυτών της


Πρόστιμο 22 εκατ. δολ. επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) στην Goldman Sachs καθώς, όπως την κατηγορεί, οι αναλυτές της σε εβδομαδιαία «πηγαδάκια» αντάλλαζαν σημαντικές, μη δημόσιες πληροφορίες για επερχόμενες ερευνητικές αλλαγές .

Τα «πηγαδάκια» ήταν μία πρακτική με την οποία οι αναλυτές μετοχών παρείχαν τις καλύτερες ιδέες τους σε traders τις οποίες μεταβίβαζαν αργότερα σε επιλεγμένη ομάδα κορυφαίων πελατών.

«Παρά την ειδοποίηση από την SEC για τη σημασία τέτοιων ελέγχων, η Goldman Sachs δεν κατέφερε να εφαρμόσει πολιτικές και διαδικασίες που να ελέγχουν επαρκώς τον κίνδυνο οι αναλυτές να εξετάζουν επερχόμενες αλλαγές αξιολογήσεων μαζί με επιλεγμένους traders και πελάτες,» αναφέρει η SEC σε ανακοίνωσή της.

Σύμφωνα με την SEC ο κίνδυνος αυξάνεται από το γεγονός ότι πολλοί από τους πελάτες και traders εμπλέκονται σε συχνές και μεγάλου όγκου συναλλαγές.



source: capital.gr