ΗΠΑ: Πρόστιμο $1,1 εκατ. σε θυγατρική της Wachovia
Πρόστιμο 1,1 εκατ. δολαρίων επέβαλλε στην Wachovia Securities LLC και την First Clearing LLC η αρμόδια ανεξάρτητη εποπτική αρχή των ΗΠΑ (Finra) για μη παροχή άνω των 800.000 αναγκαίων πιστοποιήσεων πελατών τους σε άξονα πενταετίας.
Σύμφωνα με το Dow Jones Newswires, h Finra ανέφερε πως τα προβλήματα στην Wachovia Securities και την First Clearing ήταν αποτέλεσμα του προγραμματισμού των υπολογιστών και δυσλειτουργιών στο σύστημα. Στην ενημέρωση που θα έπρεπε να έχουν δώσει αναφέρονταν τυχόν αλλαγές στους επενδυτικούς στόχους και σε διευθύνσεις.
"Αυτές οι πιστοποιήσεις είναι αναγκαίες για την προστασία των επενδυτών” δήλωσε υψηλόβαθμη αξιωματούχος της Susan L. Merrill.
CAPITAL.GR
No comments:
Post a Comment